Аукцион — это процесс покупки и продажи товаров, а также услуг посредством ценовой борьбы между участниками в соответствии с заранее заданными правилами
Что такое аукцион
Аукцион — это процесс покупки и продажи товаров и услуг конкурирующим претендентам, организованный в соответствии с заранее объявленными правилами. Победителем аукциона становится тот покупатель, чья победа является обоснованной в соответствии с этими правилами.
Наборы товаров и услуг для продажи на аукционе называются лотами (анг. Lot — серия, партия).
Лот обозначает партию или единицу товара под определенным номером, выставленную на аукцион. Лоты могут быть состоять из биржевых товаров (анг. commodities), акций или ценных бумаг, иностранных валют, исторических раритетов, антиквариата, произведений искусства, ювелирных изделий, и так далее.
Аукционистом (организатором аукциона) может выступать владелец лота или субъект, обладающий имущественным правом на него.
Типы аукционов
Аукционы бывают разными: есть много типов и категорий аукционов, которые изучают в рамках одноименной теории (анг. auction theory) — прикладной отраслью экономики, которая исследует, как участники торгов действуют на аукционных рынках, а также как особенности и структура аукционов влияют на их конечный результат.
Теория аукционов является одним из передовых направлений современной экономической мысли — экономисты Пол Милгром и Роберт Уилсон были удостоены Нобелевской премии в 2020 году за введение новых типов аукционов.
Несмотря на порой сложную типизацию аукционов, среди них можно выделить следующие категории:
По способу установления цен:
-
Аукцион с повышением цены («английский»)
«Английские» аукционы — один из самых известных типов аукционов в мире. Они основываются на установлении минимальной цены в качестве основы для дальнейших торгов. Затем запрашиваемая цена пошагово увеличивается. Ставки известны всем участникам.
Итоговая цена товара формируется в ходе торга из последней максимальной цены, предложенной одним из покупателей, который и становится победителем.
«Английские» аукционы бывают прямые (forward auction) и обратные (reverse auction). В прямых аукционах цены постепенно растут по предложению аукциониста или по заявкам участников. У участников также есть возможность пересмотреть свое предложение в зависимости от действий конкурентов. Побеждает назначивший самую высокую цену. В обратных аукционах цена стартует с резервной максимальной и постепенно снижается аукционистом, пока не останется продавец, согласный продать объект аукциона по предложенной цене. -
Аукцион с понижением цены («голландский»)
«Голландский» аукцион — это аукцион на понижение.
Победителем признается тот, кто согласен уплатить предлагаемую на аукционе цену — она снижается до тех пор, пока кто-то не согласен приобрести лот. Как правило, голландские аукционы оптовые — продавцы могут выставлять много единиц товара одновременно.
Английский аукцион (в обоих видах — прямом и обратном) отличается от голландского тем, что в голландском аукционе аукционист стартует с абсолютно невыгодной высокой цены и последовательно снижает ее, пока один из участников торгов не объявит о принятии текущей цены. При этом допускается только одна ставка — ставка победителя.
По составу участников:
-
Открытые
На открытом аукционе стороны собираются вместе на физической площадке или онлайн-бирже, чтобы сделать ставки на активы. Заинтересованная сторона знает о суммах конкурирующих предложений и продолжает повышать свою ставку до тех пор, пока ее не объявят победителем аукциона (т.е. она подала последнюю максимальную ставку в течение установленного времени) или пока она не решит отказаться от участия в торгах.
Примерами аукционов являются животноводческие рынки, где фермеры покупают и продают животных, а также автомобильные аукционы или аукционные дома Sotheby's или Christie's, где коллекционеры делают ставки на произведения искусства. Сайт eBay — яркий пример платформы для онлайн-аукционов.
-
Закрытые
Во многих сделках, включая продажу отдельных активов или целой компании, аукционы проводятся в закрытом формате, когда заинтересованные лица подают продавцу запечатанные ценовые предложения (анг. bid — ставка). Сумма предложения известна только продавцу. Продавец может решить провести только один раунд торгов или выбрать двух или более участников для дополнительного раунда аукциона.
В ситуации когда на продажу выставляется подразделение или целая компания, цена часто не является самым важным вопросом. Продавец, например, может захотеть сохранить как можно больше рабочих мест для своих сотрудников. Если участник аукциона не предложит самую высокую цену, но сможет предложить лучшие условия для сохранения рабочих мест для сотрудников, продавец может выбрать именно его.
По виду инициативы:
-
Принудительные
Реализация конфискованного по правовым основаниям имущества. Такие аукционы часто проводят государственные органы, которые хотят продать активы, конфискованные в рамках судебных процессов. -
Добровольные
Подобные аукционы проводятся по инициативе самого продавца.
Примеры известных аукционов
Самые известные аукционы в мире — лондонские Christie’s и Sotheby’s. Оба аукционных дома специализируются на торговле искусством и антиквариатом, и давно уже стали нарицательными именами в аукционном деле.
Кристис (Christie's) считается самым важным арт-аукционом в мире: его основатель, Джеймс Кристи-старший, первым захватил рынок искусства. Кристи был сыном аристократа и военным моряком, а также дружил с художником Томасом Гейнсборо.
Кристи провел свою первую продажу в 1766 году в Лондоне и вскоре стал монополистом: через него распродавали свои коллекции как аристократы, так и члены британской королевской семьи. Среди прочего, он был посредником в продаже коллекции бывшего британского премьер-министра Роберта Уолпола российской императрице Екатерине II. Купленное собрание произведений искусства положило начало коллекции Эрмитажа.
Аукцион Сотбис (Sotheby's) первым появился на свет , но до сих пор остается вторым по значимости. Первые сто лет фирма специализировалась на редких книгах. Основатель Сотбис, книготорговец Сэмюэль Бейкер, провел свой первый аукцион в Лондоне в 1744 году. Позже появился и книжный каталог с фиксированными ценами, а через десять лет после открытия — в 1754 году — возник постоянный аукционный зал.
Компания переименовалась в Сотбис в 1788 году, когда ее возглавил племянник Бейкера — Сотби. Он стал заниматься нумизматикой и гравюрами. Кристис и Сотбис разделили рынок антиквариата: по негласному соглашению живопись и мебель отходили к Кристис, а Кристис отправляла книги к Сотбис. Настоящая конкуренция между аукционными домами зародилась в 1917 году, когда Сотбис впервые начал торговать картинами.
Помимо аукционов в сфере искусства, подобные торги проводятся и в других областях — среди них можно выделить биржевые товары (также известные как коммодитиз от анг. commodity). Большая часть биржевых товаров — это сырье (например: нефть, природный газ, алюминий, медь, пшеница, кукуруза, сахар, рис и пр.).
Лондонский чайный аукцион был одним из самых известных аукционов биржевых товаров в мире. Открытый в 1679 году аукцион преимущественно выставлял на продажу чай из британских колоний и задал многие стандарты, которые используются на этом рынке до сих пор. Аукционы проводились «при свече» — ставки за лот чая могли продолжаться только до тех пор, пока свеча определенной длины не перестанет гореть.
Аукцион закрылся в 1988 году из-за роста производства чая и децентрализации рынка — подобные профильные аукционы стали появляться в регионах-производителях чая по всему миру, а практика предоставления участникам торгов короткого промежутка времени для предложения цены была продолжена.
Самые крупные и значимые аукционы чая в настоящее время находятся в Коимбаторе на юге Индии, в Гуанчжоу в Китае, в Момбасе в Кении, в Коломбо на Шри-Ланке и в Блантайре в Малави.
Cup of Excellence (CoE) – самый известный и авторитетный кофейный аукцион в мире, который проводит международная некоммерческая организация Alliance for Coffee Excellence (ACE). Особенно большое значение CoE имеет для стран Центральной и Южной Америки.
Плюсы и минусы аукционов
У аукционов есть как преимущества, так и недостатки. На аукционах можно найти редкие товары, а также всегда есть вероятность того, что покупатель может приобрести товар на аукционе с существенной скидкой.
Когда речь идет о продаже активов компании или целой компании, у продавца может быть много преимуществ, так как он контролирует весь процесс аукциона — продавец может намеренно создать конкурентную среду, чтобы извлечь максимальную выгоду из своей переговорной позиции и в конечном счете добиться более высокой цены за свои активы.
С другой стороны, стоимость проведения аукциона может быть очень высокой — продавец обязательно должен иметь стратегию проведения аукциона, а это требует услуг как финансовых, так и юридических консультантов.
Аукцион также может отпугнуть многих потенциальных покупателей из-за конкурентной среды: если на аукционе много участников, то есть вероятность, что вы заплатите намного больше за свой целевой товар из-за усиленной конкуренции.
